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國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室

關(guān)于規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理體系貫標認證工作的通知

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團知識產(chǎn)權(quán)局（知識產(chǎn)權(quán)管理部門），各有關(guān)單位： 

推行企業(yè)、高等學(xué)校、科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范國家標準，加強創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)，是持續(xù)提升知識產(chǎn)權(quán)能力、增強核心競爭力的有效手段。近年來，各地認真貫徹落實《關(guān)于全面推行〈企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范〉國家標準的指導(dǎo)意見》（國知發(fā)管字〔2015〕44號），建立健全政策體系，采取獎勵補貼等扶持措施，指導(dǎo)企業(yè)持續(xù)改進知識產(chǎn)權(quán)管理體系，并通過引入第三方認證切實推進貫標工作落地見效。目前，全國通過《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013）的認證企業(yè)達2.6萬家，近60%的獲證企業(yè)認為建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系提升了企業(yè)創(chuàng)新能力、競爭優(yōu)勢和市場收益。《科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 33250-2016）、《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T33251-2016）貫標認證工作正在有序推進，取得了初步成效。 

在越來越多的創(chuàng)新主體認同認可知識產(chǎn)權(quán)管理體系貫標認證工作的同時，也存在一些亟待解決的突出問題：

一方面，貫標認證與企業(yè)實際融合不夠，知識產(chǎn)權(quán)管理體系尚未在企業(yè)運行中“生根開花”；貫標流程和認證規(guī)則“生搬硬套”，缺乏行業(yè)和專業(yè)特色;貫標認證輔導(dǎo)咨詢和培訓(xùn)服務(wù)還不規(guī)范，認證審核人員專業(yè)能力離企業(yè)的實際需求有較大差距。

另一方面，部分地方貫標認證扶持政策導(dǎo)向不夠精準，導(dǎo)致出現(xiàn)違規(guī)套利情況，甚至出現(xiàn)了“咨詢機構(gòu)編本子、認證機構(gòu)蓋章子”的“兩張皮”現(xiàn)象。 

為認真落實“不忘初心、牢記使命”主題教育總體要求，深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域“放管服”改革，加快規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理體系貫標認證工作，對發(fā)現(xiàn)的問題立行立改，推動知識產(chǎn)權(quán)管理體系高質(zhì)量運行，堅守做好知識產(chǎn)權(quán)貫標認證工作的初心和底線。現(xiàn)就有關(guān)要求通知如下。 

一、強化知識產(chǎn)權(quán)貫標認證政策扶持的精準性 

（一）突出政策扶持導(dǎo)向。貫標認證的根本目的在于提升企業(yè)、高校、院所的知識產(chǎn)權(quán)管理能力和水平。各地要聚焦企業(yè)、高校和科研組織創(chuàng)新發(fā)展需求，積極出臺扶持政策，加強精細化管理，充分調(diào)動創(chuàng)新主體主動實施知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范的積極性，推動政策精準落地。要用足用好扶持政策，在獎勵、資助、補貼、創(chuàng)新券等方式的資金獎勵政策引導(dǎo)基礎(chǔ)上，進一步強化政策“杠桿”效應(yīng)，始終緊扣企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理能力提升，加強工作的系統(tǒng)性，將創(chuàng)新主體通過知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證作為申報其他知識產(chǎn)權(quán)項目的重要條件，推動知識產(chǎn)權(quán)認證結(jié)果采信與各部門關(guān)聯(lián)政策的協(xié)同聯(lián)動。 

（二）明確政策扶持對象。各地要科學(xué)合理設(shè)立條件，以“擇優(yōu)獎勵”為原則，優(yōu)先獎勵創(chuàng)新能力強、知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢明顯、管理體系有效運行的企業(yè)、高校和科研組織。要引導(dǎo)優(yōu)秀的認證機構(gòu)與優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新主體有效對接，鼓勵認證機構(gòu)加入高標準認證規(guī)則自愿備案名錄，對其所認證的創(chuàng)新主體優(yōu)先獎勵。對不符合《知識產(chǎn)權(quán)認證管理辦法》及認證領(lǐng)域相關(guān)規(guī)定的，一律不予獎勵。 

（三）嚴格政策扶持范圍。各地要加強各級政策銜接，防止違規(guī)套利，以“不超額獎勵”為原則，以獎勵認證成本費用為基準，確保創(chuàng)新主體累計所獲獎勵總額不得高于實際發(fā)生認證費用，也不得高于“初次認證、監(jiān)督審核至再認證”的首個認證周期實際發(fā)生的認證費用總額。貫標輔導(dǎo)、咨詢等服務(wù)費用不予列入獎勵范圍。 

（四）規(guī)范工作程序。各地要堅持全程透明、公正公開原則，制定完善獎勵工作相關(guān)配套措施，認真做好資格審查、信用核查、結(jié)果公示、資金發(fā)放、監(jiān)督抽查、績效評價等環(huán)節(jié)工作，將獎勵政策落實到位。 

二、加快提升知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域貫標認證服務(wù)能力 

（一）加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)上下聯(lián)動。國家知識產(chǎn)權(quán)局指導(dǎo)認證機構(gòu)結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域特點，制定符合知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量效益要求的高標準認證規(guī)則，明確認證程序關(guān)鍵要點及責(zé)任主體。近期，將組織開展認證機構(gòu)認證規(guī)則自愿備案工作，實行備案機構(gòu)名錄動態(tài)管理，定期發(fā)布備案名錄，地方優(yōu)先獎勵經(jīng)備案名錄內(nèi)認證機構(gòu)所認證的創(chuàng)新主體。各地要對照備案的認證規(guī)則，對備案機構(gòu)在認證過程中的行為及相關(guān)程序進行抽查。抽查情況應(yīng)及時向國家局反饋，以作為備案名錄動態(tài)管理的重要依據(jù)。 

（二）推動完善認證行業(yè)自律。在認證認可行業(yè)協(xié)會指導(dǎo)下，推動組建知識產(chǎn)權(quán)認證行業(yè)自律組織，建立健全自律行為準則、管理規(guī)范和自我約束等制度，開辟投訴渠道，主動搜集線索證據(jù)，實施行業(yè)自律監(jiān)管。積極搭建技術(shù)交流平臺，開展業(yè)務(wù)交流活動，提升認證審核能力。 

（三）加快推進認證機構(gòu)專業(yè)能力建設(shè)。組織編制全國統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證審核培訓(xùn)教材，開展線上線下形式多樣的公益性培訓(xùn)服務(wù)。引導(dǎo)認證機構(gòu)加強自身能力建設(shè)，完善組織機構(gòu)，推行認證機構(gòu)公開承諾和信息公示制度，進一步健全內(nèi)部管理體系和規(guī)章制度，培養(yǎng)造就一支高素質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域認證人才隊伍。 

三、統(tǒng)一規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)貫標輔導(dǎo)咨詢和培訓(xùn)服務(wù) 

國家局依托現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)平臺資源，組織開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)貫標認證在線課程APP等，免費為企業(yè)負責(zé)人、知識產(chǎn)權(quán)管理人員和內(nèi)審員等提供靈活方便、統(tǒng)一規(guī)范的教育培訓(xùn)服務(wù)。各地要支持事業(yè)單位承擔(dān)知識產(chǎn)權(quán)管理體系貫標認證咨詢公益服務(wù)。倡導(dǎo)優(yōu)質(zhì)的代理機構(gòu)提升服務(wù)能力、拓展服務(wù)類型，積極開展公益性貫標認證咨詢服務(wù)，不斷集聚優(yōu)質(zhì)資源，為創(chuàng)新主體提供更多高端服務(wù)。 

四、嚴厲打擊知識產(chǎn)權(quán)貫標認證獎勵套利行為 

各地要對知識產(chǎn)權(quán)貫標認證過程中的串通套利行為“零容忍”，積極受理、主動核查各種投訴舉報線索，集中查處一批頂風(fēng)違規(guī)的機構(gòu)，連續(xù)曝光一批群眾反映強烈、社會影響較壞的典型案例，在近期迅速形成打擊高壓態(tài)勢，堅決遏制違法違規(guī)苗頭。凡公職人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、為違法行為提供便利的，要依法依規(guī)予以追責(zé)。對貫標認證對象和機構(gòu)弄虛作假、騙取獎勵的，要追回資金；情節(jié)惡劣的，要會同有關(guān)部門開展聯(lián)合懲戒。 

請各地即日起全面摸查轄區(qū)內(nèi)各級知識產(chǎn)權(quán)貫標認證扶持政策，對照通知要求抓緊建立或調(diào)整規(guī)范扶持政策。各地要在2019年12月15日前將有關(guān)情況以紙件和電子件形式報送我局知識產(chǎn)權(quán)運用促進司。 

特此通知。

國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室 
2019年8月30日

信息來源：國知局官網(wǎng)