國家知識產權局關于進一步嚴格規(guī)范專利申請行為的通知

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產建設兵團知識產權局，四川省知識產權服務促進中心，廣東省知識產權保護中心；局機關各部門，專利局各部門，局直屬各單位、各社會團體：

　　為深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，認真落實黨中央、國務院決策部署，切實推動我國從知識產權引進大國向創(chuàng)造大國轉變，從追求數(shù)量向提高質量轉變，近年來，全系統(tǒng)深入開展專利質量提升工程，各級地方知識產權部門加強對專利申請相關支持政策的規(guī)范，嚴厲打擊非正常專利申請相關行為，對激勵和保護創(chuàng)新、促進知識產權高質量發(fā)展等起到了重要作用。但當前仍存在一些地方對專利高質量發(fā)展要求重視不夠、貫徹落實不力、盲目追求數(shù)量指標的現(xiàn)象，不以保護創(chuàng)新為目的的非正常專利申請行為仍然存在，嚴重擾亂行政管理秩序、損害公共利益、妨礙企業(yè)創(chuàng)新、浪費公共資源、破壞專利制度。為嚴格落實高質量發(fā)展要求，進一步規(guī)范專利申請行為，提升專利申請質量，消除不以保護創(chuàng)新為目的的非正常專利申請行為，現(xiàn)就有關事項通知如下:

　　一、明確工作目標

　　著力引導專利申請數(shù)量和質量與區(qū)域經濟發(fā)展水平、產業(yè)發(fā)展需求和科技創(chuàng)新能力相適應，科學設定各項工作指標，強化質量導向，切實發(fā)揮高質量發(fā)展指標引領作用。進一步調整完善資助和獎勵等政策，全面取消對專利申請的資助，重點加大對后續(xù)轉化運用、行政保護和公共服務的支持。清理規(guī)范專利申請秩序，堅決打擊和有效遏制不以保護創(chuàng)新為目的非正常專利申請行為，推動知識產權事業(yè)高質量發(fā)展。

　　二、把握工作重點

　　實施下列不以保護創(chuàng)新為目的的非正常專利申請（以下簡稱該類申請）行為的，按照有關法律法規(guī)和政策規(guī)定予以從嚴打擊、從嚴處置。

　?。ㄒ唬蛾P于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識產權局第75號局令）第三條規(guī)定的六種情形；

　　（二）單位或個人故意將相關聯(lián)的專利申請分散提交；

　?。ㄈ﹩挝换騻€人提交與其研發(fā)能力明顯不符的專利申請；

　?。ㄋ模﹩挝换騻€人異常倒賣專利申請；

　?。ㄎ澹﹩挝换騻€人提交的專利申請存在技術方案以復雜結構實現(xiàn)簡單功能、采用常規(guī)或簡單特征進行組合或堆疊等明顯不符合技術改進常理的行為；

　　（六）其他違反民法典規(guī)定的誠實信用原則、不符合專利法相關規(guī)定、擾亂專利申請管理秩序的行為。

　　以上“單位和個人”包括同一自然人、法人、其他組織和同一實際控制人。

　　三、強化工作措施

　　對該類申請行為，除依據專利法及其實施細則的規(guī)定對提交的專利申請進行從嚴處理之外，應視情節(jié)采取下列處置措施：

　?。ㄒ唬ι暾埲瞬挥铚p繳專利費用。已經減繳的，要求補繳已經減繳的費用。情節(jié)嚴重的，自本年度起五年內不予減繳專利費用。

　?。ǘ┰趪抑R產權局政府網站以及《中國知識產權報》予以通報。

　?。ㄈ┰趯＠暾垟?shù)量統(tǒng)計中扣除該類申請數(shù)量。

　?。ㄋ模┤∠陥髧抑R產權示范和優(yōu)勢企業(yè)、知識產權保護中心備案企業(yè)資格，以及中國專利獎申報、參評或獲獎資格。

　?。ㄎ澹└骷壍胤街R產權部門對申請人和相關代理機構不予資助或者獎勵。已經資助或者獎勵的，全部或者部分追還。情節(jié)嚴重的，自本年度起五年內不予資助或者獎勵。涉及騙取資助獎勵涉嫌構成犯罪的，依法移送有關機關追究刑事責任。

　?。└骷壍胤街R產權部門對代理該類申請、嚴重擾亂專利工作秩序的專利代理機構，根據認定情況，依法加大查辦力度。中華全國專利代理師協(xié)會對從事和涉及該類申請的專利代理機構以及專利代理師采取行業(yè)自律措施。

　　四、加強協(xié)同治理

　?。ㄒ唬┨岣呖己酥笜说目茖W性。各級地方知識產權部門要牢固樹立高質量發(fā)展理念，積極協(xié)調有關部門進一步改進完善與專利工作相關的考核指標體系，提高考核的科學性、有效性，核查并剔除不符合實際的增長率評價指標，避免將專利申請數(shù)量作為部門工作考核的主要依據。不得設置專利申請量的約束性考核評價指標，不得以行政命令或者行政指導等方式向地方、企業(yè)和代理機構等攤派專利申請量指標。不得相互攀比專利申請（包括 《專利合作條約》（PCT） 途徑專利申請）數(shù)量。一經發(fā)現(xiàn)以上行為，視情取消國家知識產權運營項目申報資格、國家知識產權局授予的示范城市等各類稱號和優(yōu)惠政策等。

　?。ǘ┱{整專利資助政策。2021年6月底前要全面取消各級專利申請階段的資助。各地方不得以資助、獎勵、補貼等任何形式對專利申請行為給予財政資金支持。地方現(xiàn)有資助的范圍應限于獲得授權的發(fā)明專利（包括通過PCT及其他途徑在境外獲得授權的發(fā)明專利），資助方式應采用授權后補助形式。資助對象所獲得的各級各類資助總額不得高于其獲得專利權所繳納的官方規(guī)定費用的50%，不得資助專利年費和專利代理等中介服務費。對于弄虛作假套取專利資助的，應限期收回已撥付資金。“十四五”期間，各地方要逐步減少對專利授權的各類財政資助，在2025年以前全部取消。各地方要著力優(yōu)化專利資助相關財政資金的使用管理，強化專利保護運用，重點加大對后續(xù)轉化運用、行政保護和公共服務的支持。

　?。ㄈ┩怀鰧＠暾堎|量導向。國家知識產權局定期通報或公布各地方高質量專利申請和該類申請占比數(shù)據。該類申請占比連續(xù)兩個季度上升、高質量專利申請占比連續(xù)兩個季度下降的，通報地方知識產權部門。連續(xù)三個季度出現(xiàn)以上現(xiàn)象的，通報地方黨委政府，并把相關信息在國家知識產權局政府網站及《中國知識產權報》公布。連續(xù)一年出現(xiàn)以上現(xiàn)象的，取消國家知識產權局授予的示范城市等各類稱號、優(yōu)惠政策等。各類涉及專利的獎勵不得簡單將專利申請、授權數(shù)量作為主要條件。

　?。ㄋ模┘訌妼＠暾堫I域信用監(jiān)管。修改專利法實施細則，依法推動將該類申請行為作為失信行為納入知識產權信用監(jiān)管。各級知識產權部門在制定知識產權信用監(jiān)管政策文件時，應著重考慮將該類申請行為納入監(jiān)管范圍。加強對嚴重違法失信代理機構的協(xié)同治理，對因代理該類申請受到處罰的專利代理機構，在有關激勵獎勵政策、行業(yè)評優(yōu)評獎等方面予以聯(lián)動約束，強化監(jiān)管效果。

　　（五）加強專利交易的規(guī)范與監(jiān)管。各級地方知識產權部門要落實規(guī)范知識產權交易的屬地監(jiān)管責任，堅決遏制明顯不以技術創(chuàng)新和實施為目的的專利申請權和專利權轉讓行為，對各級政府部門支持建設的知識產權（專利）交易運營平臺和機構加強監(jiān)管和引導，對轄區(qū)各類專利交易服務機構和平臺加強指導，做好交易標的和交易方背景審核，嚴防該類申請通過交易進行牟利和洗白。國家知識產權局將加強專利轉讓、許可等登記備案數(shù)據監(jiān)控，會同有關地方及時依法處置異常專利運營行為。

　?。┘訌娍绮块T信息通報。對于該類申請的相關詳細信息，各級地方知識產權部門要商相關部門，主動及時向科技等管理部門通報，支持和協(xié)助科技管理等部門加強涉及專利申請的行政管理工作，確保該類申請不被利用騙取高新技術企業(yè)等國家各類優(yōu)惠政策。對無參保人員、無實繳資本、無研發(fā)經費的“三無”空殼公司申請專利的，要及時將有關信息轉屬地市場監(jiān)管部門嚴格監(jiān)管。

　　五、完善工作機制

　　（一）工作對接機制。國家知識產權局持續(xù)監(jiān)測、認定該類申請行為，并及時向地方通報和轉交該類申請行為相關信息，地方知識產權部門加強行政指導，要求涉事單位和個人以及代理機構主動撤回相關申請，對積極主動撤回的，可酌情從輕處置。涉事單位和個人以及代理機構拒不撤回又不提出申訴意見并提供充分證據的，由地方知識產權部門根據情節(jié)處理，并依法將相關線索信息轉市場監(jiān)管部門、公安部門、信用監(jiān)管部門依法處置。

　　（二）信息篩查機制。專利審查部門單位要嚴格審查并依法駁回該類申請，及時發(fā)現(xiàn)、匯總、報送相關線索信息。專利代辦處、知識產權保護中心、知識產權快速維權中心等嚴格篩查該類申請，并將相關線索及時報送國家知識產權局。

　?。ㄈ┡e報和核查機制。鼓勵單位和個人向各級地方知識產權部門舉報該類申請行為以及違規(guī)的指標設置和申請資助政策。各級地方知識產權部門要設立專線專網接受舉報。接到舉報后，要及時核查和處理，并呈報國家知識產權局。

　?。ㄋ模┱嬉龑C制。積極開展多種形式的提升專利申請質量的宣傳報道，加強對積極投入創(chuàng)新、科學合理布局專利的企業(yè)和個人的激勵，進一步提升全社會專利申請的戰(zhàn)略布局意識和質量意識，切實提高專利申請質量。

　　六、推動工作落實

　?。ㄒ唬╅_展專項治理。2021年全年，集中開展打擊該類申請行為專項整治。對已經發(fā)現(xiàn)線索的相關行為嚴厲打擊。力爭到2021年底，專利申請秩序進一步規(guī)范，該類申請明顯減少，高質量專利申請占比持續(xù)提高。國家知識產權局將根據工作效果和相關情況，不定期部署開展專項治理。

　?。ǘ┘訌娮圆樽约m。各級地方知識產權部門要圍繞工作目標和工作重點，認真深入開展自查，全面梳理指標設定、資助政策等情況，查找存在的不足和突出問題，提出整改措施，制定工作方案和政策措施，按時向國家知識產權局報送自查結果，重大線索和重點案件情況及時報送。

　?。ㄈ┘訌娊M織領導。國家知識產權局將對各地方政策修訂情況、案件處理情況等進行跟蹤指導和案件督辦。各級地方知識產權部門要高度重視嚴厲打擊該類申請行為的重要意義，向地方人民政府作專題匯報，由主要負責人負責，建立領導協(xié)調機制，綜合研判本地專利申請狀況，明確工作重點目標和重點環(huán)節(jié)，制定專項工作計劃，明確具體責任人和工作聯(lián)系人，設立專班，深入持續(xù)開展相關工作。

　　特此通知。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國家知識產權局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021年1月27日